各办、部、局、中心，陆港集团及有关企业：
《西安国际港务区鼓励企业上市挂牌暂行办法》已经管委会2017年第12次主任办公会审议通过，现予以印发，请遵照执行。
西安国际港务区管理委员会
2017年9月30日
西安国际港务区
鼓励企业上市挂牌暂行办法
为鼓励园区企业通过多层次资本市场融资，拓宽企业直接融资渠道，根据《西安市国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》、《西安市加快企业上市工作的指导意见》以及《西安市支持金融业发展的若干扶持办法》的精神，结合西安国际港务区实际，制定本办法。
第一条 定义
本办法所称的上市挂牌，是指企业在境内主板、创业板、中小板上市，在全国中小企业股份转让系统（新三板）、区域性股权交易中心挂牌交易的行为。
第二条 扶持范围
纳入扶持范围的企业必须为已入区的商贸物流、电子商务、新金融、体育文旅、临港产业等符合国际港务区产业发展战略的企业，且同时满足以下条件：
1、工商、税务关系在国际港务区；
2、有实际的办公地址；
3、股权结构清晰，主营业务突出，财务制度健全；
4、具有现代法人治理结构，风控措施全面。
第三条 扶持标准
（一）国内主板、创业板、中小板上市
1、在国内主板、创业板、中小板首次公开发行股票并上市的企业，给予每家企业最高不超过500万元的一次性奖励。已在国内主板、创业板、中小板上市，并在上市当年将注册地、纳税地迁入园区的企业，在迁转手续完成后，给予每家企业最高不超过500万元的一次性奖励。
2、企业完成股改并与券商等机构签订上市辅导协议的，按照实际发生费用给予企业上市前期费用补贴，每家企业最高不超过250万元，补贴内容为：
（1）企业因上市补缴税款的,按照实际补缴情况给予补贴，每家最高不超过220万元。
（2）企业上市过程中发生咨询、法律、财会、保荐等服务费用，按实际发生费用给予补贴，每家企业最高不超过30万元。
3、上市企业在国内主板、创业板、中小板以股权交易等方式获得资本市场融资的，按照其实际融资额的5‰给予奖励，每家企业最高不超过200万元。
4、对成功辅导区内企业上市的主办券商，或成功推荐区外上市企业将注册地、纳税地迁入我区的专业机构，按照辅导成功或迁转成功企业数量，每成功一家企业，奖励主办券商或专业机构项目团队50万元。
（二）全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌
1、在全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌的企业，给予每家企业最高不超过200万元的一次性奖励。已在全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌，并在挂牌当年将注册地、纳税地迁入园区的企业，在迁转手续完成后，给予每家企业最高不超过200万元的一次性奖励。
2、企业完成股改后并与券商等机构签订挂牌辅导协议的，按照实际发生费用给予挂牌前期费用补贴，每家企业最高不超过150万元，补贴内容为：
（1）企业因挂牌补缴税款的,按照实际补缴情况给予补贴，每家企业最高不超过120万元。
（2）企业挂牌过程中发生咨询、法律、财会、保荐等服务费用，按实际发生费用给予补贴，每家企业最高不超过30万元。
3、挂牌企业在新三板以股权交易等方式获得资本市场融资的，按照实际融资额的2%给予奖励，每家企业单笔最高不超过100万元。
4、对于成功辅导区内企业在新三板挂牌的主办券商，或成功推荐区外已挂牌企业将注册地、纳税地迁入我区的专业机构，按照辅导成功或迁转成功企业数量，每成功一家企业，奖励主办券商或专业机构项目团队20万元。
（三）区域性股权交易中心（四板）挂牌
1、支持区内企业在西安股权托管交易中心（西股交）挂牌交易。
2、在管委会备案并在西股交成功挂牌（成长板及以上）的企业，给予每家企业最高不超过30万元的一次性奖励。
3、企业因挂牌补缴税款的,按照实际补缴情况给予补贴，每家企业最高不超过50万元。
4、挂牌企业在西股交以股权交易等方式获得资本市场融资的，按照实际融资额的2%给予奖励，每家企业单笔最高不超过80万元。
5、对于成功辅导区内企业在西股交挂牌的辅导单位，按照辅导成功企业数量，每成功一家企业，奖励辅导单位2万元。
（四）境外上市 或直接融资
对于在境外证券市场首次公开发行股票的企业，或实现融资1000万美元以上的非首发上市企业,按照其融资额的2%给予一次性奖励，每家企业最高不超过100万元。
第四条 其他扶持
对具有辅导企业上市、挂牌资质的机构，在园区针对上市相关要素组织培训、论坛、讲座等活动的，经评定，给予其单次活动成本50%且不超过10万元的活动补贴。
第五条 政策适用
企业申请本办法奖励、扶持的，可同时享受省、市相关政策。
第六条 申请材料
（一）申请报告（含企业基本情况，经营状况，通过境内外融资进展情况）；
（二）企业营业执照副本原件及复印件；
（三）外资企业需提供批准证书或备案证明原件及复印件；
（四）有关主管部门出具的已受理或批准企业有关挂牌或发行的通知书、备案文件等证明材料；
（五）企业与券商等相关机构签订的有关协议原件及复印件；
（六）支付相关服务费用的财务凭证；
（七）证券发行募集资金到位财务凭证和相关证明材料；
（八）企业缴税凭证原件及复印件；
（九）其他需要提供的材料。
第七条 办理程序
（一）提交申请。符合扶持条件的企业，在挂牌上市或迁转当年内向招商三局提交申请材料。
（二）审核材料。招商三局会同经济发展局、财政金融局（区金融办）对申请材料进行初审与核实。
（三）专题会审议。管委会分管招商副主任主持召开专题会，经济发展局、财政金融局、招商三局等相关部门负责人参加，经集体讨论提出审核意见。
（四）主任办公会审定。由招商三局负责提请主任办公会审议。
（五）公示。审议通过后在西安国际港务区网站上进行为期一周的公示。
（六）拨付资金。公示期满后10个工作日内，由财政金融局负责拨付奖励资金。
第八条 监督管理
对于已享受上述政策的企业，原则上要求自上市或挂牌日起，五年内不得迁出国际港务区。同时，对于以虚假申报方式套取扶持资金，或不按照规定使用资金的企业或个人，列入黑名单，不再受理该企业的其他政策申请。
第九条 解释权
本办法的解释权归西安国际港务区管委会。
第十条 有效期
本办法自发布之日起试行，有效期两年。
陕公网安备 61011102000082号